Certified-advicor-NASDAQ OMX First North

Herunder ses de minimumskrav en Certified Adviser på First North skal opfylde. Udover nedenstående kan en Certified Adviser på First North være underlagt love der sikrer at en Certified Adviser handler forsvarligt på First North.

 

Uanset at en ansøger opfylder alle kravene, har Børsen ret til at afslå en ansøgning, hvis den finder, at godkendelse af ansøgeren vil kunne skade offentlighedens tillid til Børsen, First North eller værdipapirmarkedet.

 

5.1 Krav til en Certified Adviser

 

For at få tilladelse til at fungere som Certified Adviser skal ansøgeren:

• Være en juridisk person, som af Børsen anses for at være egnet til at fungere som Certified Adviser, og som opfylder kravene i dette Regelsæt.
  
• Have tilstrækkeligt med medarbejdere til at klare opgaven, udpeget som kontaktpersoner, dog ikke mindre end to.
  
• Have udarbejdet interne retningslinier for handel med aktier i de Selskaber, de bliver Certified Adviser for. Disse retningslinier skal bl.a. bestemme, at en medarbejder, der er involveret i arbejdet som Certified Adviser, ikke må handle aktier eller aktierelaterede finansielle instrumenter i Selskaber, som virksomheden er Certified Adviser for.
  
• I forhold til funktionen som Certified Adviser have interne procedurer for dokumentation og opbevaring af information.
  
• Sikre, at de udpegede kontaktpersoner anses for at være egnede og passende og har dokumenteret erfaring inden for finansiel rådgivning. Ansøgerens medarbejdere, som varetager disse opgaver, skal:
  
• Have mindst to års dokumenteret erfaring inden for rådgivning om Selskabers kapitalstruktur, strategi, køb og salg af virksomheder eller relateret rådgivning.
  
• Inden for de sidste to år kunne dokumentere at have gennemført mindst én egenkapitalbaseret transaktion, som har indeholdt udarbejdelse af informationsmateriale til markedet.
  
• Deltage i et seminar eller modtage undervisning arrangeret af Børsen om gældende regler og krav på First North.

Ansøgeren skal sende Børsen en udfyldt og underskrevet ansøgning, jf. Skema A. Børsen har fire uger til at vurdere, om ansøgeren opfylder kravene. Status som Certified Adviser gives af Børsen efter en samlet vurdering af ansøgeren.

 

5.2 Certified Advisers forpligtelser

 

Den Certified Adviser skal:

• Samarbejde med Børsen om at opretholde kvaliteten og integriteten på First North.
  
• Tilstrækkelig kunne dokumentere kontakt med Selskabet og opbevare sådanne oplysninger sikkert og let tilgængeligt i mindst tre år.
  
• Samarbejde fuldt ud med Børsen ved enhver henvendelse vedrørende rollen som Certified Adviser, herunder forholdet til Selskabet.
  
• Have interne procedurer, organisation og forretningsgange til at identificere, afbøde og, hvis ikke de kan elimineres, offentliggøre eventuelle interessekonflikter.
  
• Træffe hensigtsmæssige foranstaltninger til at forhindre videregivelse af fortrolige eller andre følsomme oplysninger, medmindre lovgivningen eller dette Regelsæt kræver det.
  
• Opfylde forpligtelserne i henhold til den seneste version af Regelsættet, som er offentliggjort på First Norths hjemmeside.
  
• Have en skriftlig aftale med Selskabet i den periode, hvor rådgiveren fungerer som Certified Adviser for Selskabet, jf. Skema C.
  
• Sikre, at Selskabet forpligter sig til at efterleve dette Regelsæt, jf. Skema B.
  
• Sikre, at Virksomhedsbeskrivelsen eller prospektet udarbejdes og sendes til Børsen senest en uge før den foreslåede første handelsdag for Selskabets finansielle instrumenter, og at Virksomhedsbeskrivelsen indeholder alle påkrævede oplysninger i henhold til dette Regelsæt, jf. punkt 3.2.
  
• Monitorere, at Selskabet i forbindelse med optagelsen og efterfølgende opfylder adgangskravene på First North.
  
• Monitorere, at Selskabet opfylder sine oplysningsforpligtelser på First North, jf. Kapitel 4.
  
• Rådgive, støtte og opdatere Selskabet om dets forpligtelser på First North.
  
• Sikre, at de oplysninger, Selskabet opgiver i henhold til andet afsnit i punkt 4.12, udarbejdes på en hensigtsmæssig måde og videregives til Børsen så hurtigt som muligt.
  
• Straks kontakte Børsen, hvis Selskabet overtræder dette Regelsæt. Den Certified Adviser skal samtidig indlede en undersøgelse af overtrædelsen og hurtigst muligt underrette Børsen om konklusionen på denne undersøgelse.
  
• Have mindst én udpeget kontaktperson tilgængelig til at besvare henvendelser fra Børsen, Selskabet eller markedet inden for normal åbningstid.

 

5.3 Uafhængighed

Den koncern,, som den Certified Adviser måtte være en del af, må ikke eje 10 pct. eller derover af aktierne eller stemmerettighederne i et Selskab, som en virksomhed i koncernen er Certified Adviser for. Certified Adviser skal oplyse Børsen om dets samlede aktiebesiddelser i de Selskaber, som de rådgiver. Disse oplysninger skal indsendes til Børsen, som offentliggør dem mindst to gange om året (januar og juli).

 

Køb af aktier med det formål at fungere som tegningsgarant eller tilsvarende i forbindelse med et offentligt udbud er dog ikke omfattet af den ovenfor nævnte restriktion. Såfremt det er tilfældet, skal den Certified Adviser træffe nødvendige foranstaltninger til at reducere sin beholdning, når det er

muligt i henhold til markedsvilkårene.

 

Hverken direkte eller indirekte ejere af mere end 10 pct. af aktierne i en Certified Adviser eller medarbejderne hos den Certified Adviser må være medlem af bestyrelsen i et Selskab, som den Certified Adviser rådgiver eller være administrerende eller viceadministrerende direktør i et sådant Selskab.

 

5.4 Ændringer i en Certified Advisers organisation

Den Certified Adviser skal underrette Børsen om ændringer, som påvirker den Certified Advisers muligheder for at udføre sine opgaver, herunder disciplinærsager, personale- og/eller

organisationsændringer samt forhold, der kan give anledning til bekymring med hensyn til den Certified Advisers uafhængighed og enhver interessekonflikt med Selskabet.

 

Skema E skal anvendes til at oplyse om personale- eller organisationsændringer.

 

5.5 Vurdering af Certified Adviser

En Certified Adviser kan af Børsen blive underlagt en formel vurdering for at sikre, at rådgiveren opfylder sine forpligtelser i henhold til disse regler.

 

Certified Adviser skal dokumentere og opbevare alle oplysninger vedrørende funktionen som Certified Adviser sikkert. Børsen skal, såfremt den anmoder herom, have øjeblikkelig adgang til alle

oplysninger, som Børsen skønner nødvendige for en vurdering af Certified Adviser, herunder enhver oplysning om Selskabet, og skal også have adgang til Certified Advisers lokaler for at kunne opfylde sin monitoreringspligt.

 

Oplysninger, som Børsen har modtaget i fortrolighed, må ikke videregives af Børsen til tredjemand uden Selskabets og/eller Certified Advisers samtykke. Såfremt gældende lovgivning foreskriver det, skal oplysningerne dog til enhver tid være tilgængelige for Finanstilsynet i deres egenskab af

tilsynsmyndighed.

 

5.6 Ophævelse af aftale

Såfremt en Certified Adviser ikke længere ønsker at være Certified Adviser for et Selskab optaget til handel på First North, skal dette hurtigst muligt meddeles til Børsen og markedet med en

begrundelse herfor. Certified Adviser skal som udgangspunkt give Selskabet mindst seks måneder til at finde en ny Certified Adviser, før ophævelsen af aftalen med Selskabet træder i kraft.

 

5.7 Ansøgning og årlige priser

Det er gratis for medlemmer af Børserne at ansøge om at blive Certified Adviser.

 

Ikke-medlemmer skal, samtidig med indlevering af ansøgning om at blive Certified Adviser, betale et beløb til Børsen for at få deres ansøgning behandlet. Dette beløb kan ikke refunderes, uanset om

ansøgeren efterfølgende godkendes som Certified Adviser eller ej.

 

Alle Certified Advisers betaler et årligt beløb til Børsen i henhold til den gældende prisliste.